Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking | December
22 december 2017
Terug
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Naar verwachting wijzigt begin 2018 de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Deze richtlijn leidt tot aanscherpingen in de Wwft.
De richtlijn leidt tot scherpere maatregelen voor cliëntenonderzoek. Daarbij nemen de mogelijkheden voor het toepassen van vereenvoudigd cliëntenonderzoek af. Bovendien zijn in de toekomst alle ondernemingen die onder de Wwft vallen verplicht om een beoordeling van de risico?s op witwassen en financieren van terrorisme op te stellen, vast te leggen en actueel te houden. Bij de beoordeling van de risico?s moet de instelling onder meer rekening houden met haar cliënten, de landen en geografische regio?s waar de instelling werkzaam is en (mogelijkheden tot misbruik van) haar dienstverlening. De nieuwe bepalingen voor risicobeoordeling hebben een dwingender karakter dan de huidige normen .
Andere belangrijke wijzigingen
De definitie van de Ultimate Beneficial Owners (UBO?s) is aangepast en alle UBO?s moeten geregistreerd worden in een nationaal UBO-register. Er wordt geen onderscheid meer gemaakt tussen binnenlandse en buitenlandse Politically Exposed Persons (PEPs).
Na de inwerkingtreding van de nieuwe Wwft zal de AFM een vernieuwde Leidraad Wwft publiceren.
De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten.
Als onafhankelijke gedragstoezichthouder dragen wij bij aan duurzaam financieel welzijn in Nederland.
Meer informatie
Meer informatie over Wwft
Gerelateerd nieuws
Rechter geeft meer duidelijkheid over interpretatie zorgplicht
20 december 2017
Nieuws
Geldt de Wwft voor u? Neem tijdig maatregelen
21 december 2017
Nieuws
AFM vervangt laatste versie TRS-testsysteem
20 december 2017
Nieuws
EIOPA publiceert template voor IPID
20 december 2017
Nieuws
Toepassing Wet beloningsbeleid financiële ondernemingen
20 december 2017
Nieuws
Eindcontrole activeren pensioen- en hypotheekgebonden beleggingsverzekeringen
19 december 2017
Nieuws
AFM gaat strenger toezien op melden ongebruikelijke transacties
18 december 2017
Nieuws
Bitcoin Futures: AFM wijst beleggingsondernemingen op algemene zorgplicht
16 december 2017
Nieuws
Voorschrift verbonden aan bemiddelingsvergunning Wilshaus Verzekeringen & Advies
15 december 2017
Maatregel
AFM bespreekt innovatieve toegang tot advies met sector
6 december 2017
Nieuws
Ministerie van Financiën consulteert ministeriële regeling MiFID II
21 november 2017
Consultatie
Abonneer op onze nieuwsbrief en blijf op de hoogte van ons nieuws
Veelgestelde vragen
Welke plaatsingvergoedingen vallen (niet) onder het provisieverbod?
De meest voorkomende plaatsingsvergoedingen zijn gerelateerd aan primaire markttransacties. Omdat dit meestal gaat om transacties tussen professionele beleggers, vallen deze niet onder het provisieverbod. Alleen plaatsingsvergoedingen die gerelateerd zijn aan secundaire markttransacties zijn verboden (vermogensbeheer, beleggingsadvies en execution only dienstverlening).
Stuur deze vraag door
Ik ben een eenmanszaak zonder personeel. Hoe kom ik aan een hoger geplaatst persoon voor de eed aflegging?
In dat geval zegt de wet dat logischerwijs kan worden volstaan met ondertekening van de eed of belofte door de beleidsbepaler zelf. In dit geval hoeft de tekst van de eed of belofte dus niet voorgelezen te worden in aanwezigheid van een persoon in een hogere functie.
Stuur deze vraag door
Als iemand bij meerdere vergunninghouders in dienst is/komt, moet hij dan per onderneming de eed/belofte afleggen?
In principe wel. Het is de onderneming die moet kunnen aantonen dat de betrokkene de eed/belofte heeft afgelegd. De verplichting geldt ook per functie; bijvoorbeeld als iemand van een functie zonder inhoudelijk klantcontact naar een functie met inhoudelijk klantcontact gaat.
Als iemand al eerder werkzaam is geweest voor de onderneming en hij aantoonbaar een gelijkluidende eed of belofte heeft afgelegd, hoeft dit niet opnieuw. Dit moet overigens wel weer als er inmiddels meer dan 5 jaar zijn verstreken sinds het beëindigen van werkzaamheden voor de onderneming.
Stuur deze vraag door
Is het toegestaan af te wijken van de tekst van de schriftelijke verklaring van de eed?
Een onderneming mag de schriftelijke verklaring aanpassen om het een eigen karakter te geven. De aanpassingen mogen niets afdoen aan de strekking van de eed.
Stuur deze vraag door
Naar alle veelgestelde vragen
Informatie delen
Delen via:
deel