MiFID II treedt vandaag in werking | Januari
03 januari 2018
Terug
MiFID II treedt vandaag in werking
3 januari 2018
Nieuws
Vandaag moeten marktpartijen en toezichthouders voldoen aan de verplichtingen van MiFID II en MiFIR. Speerpunten van het toezicht van de AFM op deze nieuwe Europese regelgeving zijn beleggersbescherming, kostentransparantie en productontwikkeling. Op het gebied van kapitaalmarkten zullen dat in elk geval transactierapportage, transparantie van de markt (pre/post-trade transparantie) en de regelgeving gericht op een ordelijke marktstructuur zijn. De AFM heeft haar bestaande beleidsregels, leidraden en interpretaties in lijn gebracht met deze nieuwe regelgeving.
Het doel van de herziene Markets in Financial Instruments Directive, kortweg MiFID II, is het efficiënter en transparanter maken van de Europese financiële markten en het vergroten van de bescherming van beleggers. Met de publicatie van de aanpassingen op het niveau van de wet, het Koninklijk Besluit en de Ministeriële regeling is de nationale implementatie afgerond. De eisen van MiFID II zullen ook leiden tot wijzigingen van het nationaal regime. Het ministerie van Financiën heeft tot op heden nog geen aanpassing gedaan van het nationaal regime. Dit betekent dat het huidige regime blijft gelden.
Vakbekwaamheid
Eerder heeft de AFM aangegeven dat zij, mede met het oog op kwaliteitsborging, er begrip voor heeft dat het borgen van de vakbekwaamheidseisen via DSI een beperkte vertraging oplevert. Dit geldt zowel voor het aanvragen van accreditatie voor eigen oplossingen bij DSI als voor het afnemen van examens via DSI. Inmiddels is bekend dat vanaf 23 januari diverse examens afgenomen kunnen worden. De AFM zal de ontwikkelingen met betrekking tot deze examens volgen, net als de accreditatieaanvragen die bij DSI worden ingediend.
Data en TRS-systemen
Wat betreft het rapporteren van transacties door beleggingsondernemingen en handelsplatformen, is het doel van de nieuwe regels voor transactierapportage (TRS) om beter inzicht te krijgen in het handelsgedrag van marktpartijen en om de opsporing van marktmisbruik te verbeteren.
De AFM heeft, met vier andere toezichthouders, een TRS-systeem gebouwd. Hiervan is de productieversie eind december opgeleverd. Instellingen die hun TRS-systeem volgens de vereisten getest hebben, zijn toegelaten tot productie en kunnen rapporteren. Ook na 3 januari 2018 blijft onze testomgeving beschikbaar.
No LEI no trade
De LEI (Legal Entity Identifier) wordt gebruikt om juridische entiteiten bij een financiële transactie te identificeren. Onder MiFIDII/MiFIR mag een beleggingsonderneming (BO) feitelijk vanaf 3 januari 2018 geen transactie uitvoeren voor een klant die nog geen LEI code heeft. ESMA heeft de ?no LEI, no Trade? regels echter recent tijdelijk versoepeld. Uitgangspunt daarbij is dat een beleggingsonderneming (BO) mag handelen als een klant geen LEI-code heeft, op voorwaarde dat de betreffende klant de BO een volmacht geeft om de LEI te verkrijgen. De transactie wordt vervolgens gemeld op het moment dat de BO de LEI daadwerkelijk ontvangt. Als er geen volmacht is, dan mag de BO geen transactie uitvoeren voor de klant. Deze versoepeling van de regels geldt voor een periode van een half jaar.
Journalisten kunnen contact opnemen met Michiel Gosens, woordvoerder AFM, via [klik hier voor het telefoonnummer] of '(michiel.gosens@afm.nl)'.
De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten.
Als onafhankelijke gedragstoezichthouder dragen wij bij aan duurzaam financieel welzijn in Nederland.
Meer informatie
ESMA issues statement on LEI implementation under MiFID II
Persbericht 29 november 2017
AFM brengt beleidsregels en leidraden in lijn met MiFID II
Gerelateerd nieuws
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Start consultatie Vrijstellingsregeling Wft
2 januari 2018
Nieuws
AFM publiceert format rapportage klachteninformatie MiFID II
27 december 2017
Nieuws
AFM brengt beleidsregels en leidraden in lijn met MiFID II
22 december 2017
Nieuws
AFM legt boete op voor het niet melden van stemrechten in beursgenoteerd fonds
22 december 2017
Maatregel
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Geldt de Wwft voor u? Neem tijdig maatregelen
21 december 2017
Nieuws
EIOPA publiceert template voor IPID
20 december 2017
Nieuws
AFM vervangt laatste versie TRS-testsysteem
20 december 2017
Nieuws
Toepassing Wet beloningsbeleid financiële ondernemingen
20 december 2017
Nieuws
Eindcontrole activeren pensioen- en hypotheekgebonden beleggingsverzekeringen
19 december 2017
Nieuws
Abonneer op onze nieuwsbrief en blijf op de hoogte van ons nieuws
Veelgestelde vragen
Ik ben een eenmanszaak zonder personeel. Hoe kom ik aan een hoger geplaatst persoon voor de eed aflegging?
In dat geval zegt de wet dat logischerwijs kan worden volstaan met ondertekening van de eed of belofte door de beleidsbepaler zelf. In dit geval hoeft de tekst van de eed of belofte dus niet voorgelezen te worden in aanwezigheid van een persoon in een hogere functie.
Stuur deze vraag door
Is een dagelijks beleidsbepaler of toezichthouder die de eed overtreedt automatisch niet langer geschikt?
Dit hangt af van diverse omstandigheden, zoals de ernst van de feiten en de rol van de beleidsbepaler of toezichthouder (lid van de RvC en RvT) bij de door de AFM geconstateerde overtreding van de eed. Zo heeft een zware overtreding eerder gevolgen voor de geschiktheid dan een lichte overtreding.
Stuur deze vraag door
Als iemand bij meerdere vergunninghouders in dienst is/komt, moet hij dan per onderneming de eed/belofte afleggen?
In principe wel. Het is de onderneming die moet kunnen aantonen dat de betrokkene de eed/belofte heeft afgelegd. De verplichting geldt ook per functie; bijvoorbeeld als iemand van een functie zonder inhoudelijk klantcontact naar een functie met inhoudelijk klantcontact gaat.
Als iemand al eerder werkzaam is geweest voor de onderneming en hij aantoonbaar een gelijkluidende eed of belofte heeft afgelegd, hoeft dit niet opnieuw. Dit moet overigens wel weer als er inmiddels meer dan 5 jaar zijn verstreken sinds het beëindigen van werkzaamheden voor de onderneming.
Stuur deze vraag door
Is het toegestaan af te wijken van de tekst van de schriftelijke verklaring van de eed?
Een onderneming mag de schriftelijke verklaring aanpassen om het een eigen karakter te geven. De aanpassingen mogen niets afdoen aan de strekking van de eed.
Stuur deze vraag door
Naar alle veelgestelde vragen
Informatie delen
Delen via:
deel