Vereisten voor benchmarkgebruikers vanaf 2018 | Januari
04 januari 2018
Terug
Vereisten voor benchmarkgebruikers vanaf 2018
4 januari 2018
Nieuws
Per 1 januari 2018 is de Benchmarks Regulation (BMR) van toepassing. De verordening heeft als doel ervoor te zorgen dat benchmarks robuust en betrouwbaar zijn en belangenconflicten in de benchmark-totstandkomingsprocessen worden geminimaliseerd. De verordening bevat ook vereisten voor gebruikers van benchmarks.
Bent u gebruiker van benchmarks ja/nee?
De AFM verwacht dat u weet of uw onderneming een benchmarkbeheerder, een ondertoezichtstaande bijdrager of een benchmarkgebruiker is. Er zijn verschillende vereisten voor elk. Gebruikers van benchmarks hoeven geen vergunning of registratie bij de AFM aan te vragen, tenzij zij ook benchmarks beheren.
De BMR bepaalt dat benchmarkgebruikers wel actie moeten ondernemen als:
u benchmarks gebruikt in de zin van ?gebruik? in artikel 3(1)(7) BMR, en
u onder toezicht staat op grond van MiFID II, CRD IV, UCITS of een van de andere EU-verordeningen zoals gespecificeerd in artikel 3(1)(17) BMR.
Vereisten voor gebruikers
Benchmarkgebruikers die binnen het toepassingsgebied van de BMR vallen, dienen te voldoen aan de specifieke vereisten die in de volgende bepalingen staan:
artikel 28(2) BMR - wijziging en beëindiging van een benchmark
artikel 29 BMR - gebruik van een benchmark.
ESMA Q&A?s over BMR
De European Securities and Markets Authority (ESMA) heeft Questions and Answers gepubliceerd over de toepassing van de BMR. Daarin staat ook dat benchmarkgebruikers duidelijke, schriftelijke actieplannen moeten hebben als de betreffende benchmark wezenlijk wordt gewijzigd of niet meer wordt aangeboden. De schriftelijke plannen zijn nodig voor contracten die zijn aangegaan vanaf januari 2018 en later. Daar waar het haalbaar en passend is, moeten de plannen een of meer alternatieve benchmarks bevatten.
Heeft u vragen?
Meer informatie over de BMR vindt u op de website van de AFM. Heeft u na het lezen van de BMR regels en de ESMA Q&A vragen, of weet u niet zeker of u binnen het toepassingsgebied van de BMR valt, stuur dan een mail naar: '(benchmarks@afm.nl)'.
De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten.
Als onafhankelijke gedragstoezichthouder dragen wij bij aan duurzaam financieel welzijn in Nederland.
Meer informatie
Informatie Benchmarks Verordening (BMR)
Gerelateerd nieuws
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
MiFID II treedt vandaag in werking
3 januari 2018
Nieuws
Start consultatie Vrijstellingsregeling Wft
2 januari 2018
Nieuws
Informatieverstrekking door crowdfundingplatformen onder de maat
28 december 2017
Rapport
AFM publiceert format rapportage klachteninformatie MiFID II
27 december 2017
Nieuws
AFM legt boete op voor het niet melden van stemrechten in beursgenoteerd fonds
22 december 2017
Maatregel
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Geldt de Wwft voor u? Neem tijdig maatregelen
21 december 2017
Nieuws
EIOPA publiceert template voor IPID
20 december 2017
Nieuws
De kracht van standaardopties
20 december 2017
Blog
Rechter geeft meer duidelijkheid over interpretatie zorgplicht
20 december 2017
Nieuws
Abonneer op onze nieuwsbrief en blijf op de hoogte van ons nieuws
Veelgestelde vragen
Als iemand bij meerdere vergunninghouders in dienst is/komt, moet hij dan per onderneming de eed/belofte afleggen?
In principe wel. Het is de onderneming die moet kunnen aantonen dat de betrokkene de eed/belofte heeft afgelegd. De verplichting geldt ook per functie; bijvoorbeeld als iemand van een functie zonder inhoudelijk klantcontact naar een functie met inhoudelijk klantcontact gaat.
Als iemand al eerder werkzaam is geweest voor de onderneming en hij aantoonbaar een gelijkluidende eed of belofte heeft afgelegd, hoeft dit niet opnieuw. Dit moet overigens wel weer als er inmiddels meer dan 5 jaar zijn verstreken sinds het beëindigen van werkzaamheden voor de onderneming.
Stuur deze vraag door
Wat legt de AFM vast?
Bij vergunningaanvraag en toetsing van dagelijks beleidsbepalers en/of toezichthouder (lid van de RvC en RvT) moet een verklaring worden opgestuurd dat de eed of belofte binnen drie maanden na indiensttreding door de dagelijks beleidsbepalers en/of toezichthouder wordt afgelegd. De AFM slaat de toegestuurde verklaring op waarin staat dat dagelijks beleidsbepalers en toezichthouder binnen drie maanden de eed of belofte afleggen. Dit geldt niet voor overige medewerkers die de eed dienen af te leggen.
De ingevulde en ondertekende eed/belofte hoeft niet opgestuurd te worden naar de AFM, noch voor nieuwe, noch voor zittende beleidsbepalers en/of toezichthouders.
Stuur deze vraag door
Werken AFM en DNB samen bij de uitvoering van het toezicht op de eed?
Ja, de manier waarop AFM en DNB toezien op de eed is gelijk. De lead toezichthouder (de financiële toezichthouder die de vergunning verleent) is in beginsel eindverantwoordelijke voor het toezicht op de eed.
Stuur deze vraag door
Hoe moet de eed worden afgelegd?
Het is de bedoeling dat de eed mondeling wordt afgelegd én schriftelijk wordt vastgelegd in een verklaring. De onderneming bewaart de ondertekende verklaring op toegankelijke wijze. De tekst van de schriftelijke verklaringen is vastgelegd in bijlagen bij de Regeling eed of belofte financiële sector 2013. Bijlage 1 is de schriftelijke verklaring voor dagelijks beleidsbepalers, bijlage 2 is de schriftelijke verklaring voor toezichthouders (leden van de RvC en RvT).
Bij het afleggen van de eed zijn (indien mogelijk) tenminste drie personen aanwezig:
de persoon die de eed aflegt
een persoon in een hogere functie die de eed afneemt
een andere vertegenwoordiger van de onderneming die getuige is
De woorden ?indien mogelijk? zien op de situatie waarin sprake is van een onderneming waar in het totaal minder dan drie personen werkzaam zijn. In het geval dat twee personen werkzaam zijn, vervult één van hen de rol van persoon in hogere functie. Dit kan in de praktijk ook een persoon in een lagere of gelijke functie zijn.
Stuur deze vraag door
Naar alle veelgestelde vragen
Informatie delen
Delen via:
deel