AFM legt Finles fondsmaatregel en aanwijzing op | Januari
09 januari 2018
Terug
AFM legt Finles fondsmaatregel en aanwijzing op
9 januari 2018
Nieuws
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 juli 2017 Finles N.V. (Finles) verplicht om de inschrijving, inkoop of terugbetaling van rechten van deelneming in drie van haar fondsen op te schorten. Het gaat om het Finles Mutti Strategy Hedge Fund IL, het Subfonds Finles Collectief Beheer IL (dat valt onder het Paraplufonds Finles Beleggingsfondsen) en het Finles Next Generation Fund I.
De AFM heeft ernstige twijfels over de wijze waarop Finles de waardering van de activa en van de deelnemingsrechten in de Fondsen vaststelt. Daarbij is vastgesteld dat de processen om te komen tot een goede waardering niet voldoen aan de wettelijke eisen. De AFM heeft daarom Finles door middel van een fondsmaatregel en een aanwijzing verplicht om haar waarderingsprocessen aan te passen.
Finles heeft geen bezwaar ingediend tegen het besluit van de AFM waardoor het besluit inmiddels onherroepelijk is geworden. Dat leidt ertoe dat de AFM overgaat tot publicatie van de aanwijzing.
Fondsmaatregel
Door de fondsmaatregel is het tijdelijk niet mogelijk om gelden te verkrijgen uit de fondsen. Voor het Finles Next Generation Fund I is het tijdelijk niet mogelijk om deelnemingsrechten te verkrijgen dan wel te verkopen. De overige twee fondsen zijn reeds in liquidatie. De AFM is zich ervan bewust dat het sluiten van fondsen mogelijk nadelige gevolgen heeft voor de beleggers in die fondsen. Het is volgens de AFM echter voor alle deelnemers van zwaarder belang dat zij kunnen uitgaan van een accurate waardering van het fondsvermogen. Als het fondsvermogen juist is gewaardeerd komt de fondsmaatregel te vervallen.
Wat is een aanwijzing?
Bij een aanwijzing wordt de financiële onderneming die niet voldoet aan de toepasselijke wet- en regelgeving verplicht om binnen een, door de AFM gestelde redelijke termijn, een gedragslijn te volgen ten aanzien van de in
de aanwijzing opgenomen punten. Een financiële onderneming moet deze aanwijzing opvolgen. Deze maatregel wordt genomen om te zorgen dat de financiële onderneming het normovertredende gedrag staakt.
Bij vragen of klachten kunnen consumenten contact opnemen met het Meldpunt Financiële Markten van de AFM: [klik hier voor het telefoonnummer] gratis).
Journalisten kunnen contact opnemen met Michiel Gosens, woordvoerder AFM, via [klik hier voor het telefoonnummer] , '(michiel.gosens@afm.nl)'.
Stand van zaken juridische procedure
Aanwijzing is opgelegd
Bezwaar
Beroep
Hoger beroep
Ingesteld
Beslissing genomen
Ingesteld
Uitspraak gedaan
Ingesteld
Uitspraak gedaan
20 juli 2017
geen
nvt
Geen
nvt
Geen
nvt
De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten.
Als onafhankelijke gedragstoezichthouder dragen wij bij aan duurzaam financieel welzijn in Nederland.
Meer informatie
Aanwijzing Finles N.V. (Finles)
Gerelateerd nieuws
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Vereisten voor benchmarkgebruikers vanaf 2018
4 januari 2018
Nieuws
MiFID II treedt vandaag in werking
3 januari 2018
Nieuws
AFM publiceert format rapportage klachteninformatie MiFID II
27 december 2017
Nieuws
Aangepaste Wwft naar verwachting begin 2018 in werking
22 december 2017
Nieuws
Geldt de Wwft voor u? Neem tijdig maatregelen
21 december 2017
Nieuws
AFM vervangt laatste versie TRS-testsysteem
20 december 2017
Nieuws
Bitcoin Futures: AFM wijst beleggingsondernemingen op algemene zorgplicht
16 december 2017
Nieuws
Ministerie van Financiën consulteert ministeriële regeling MiFID II
21 november 2017
Consultatie
Herinnering oproep systeemtest transactierapportage MiFID II
16 november 2017
Nieuws
EC en SEC maken afspraak over cross border research
14 november 2017
Internationaal
Abonneer op onze nieuwsbrief en blijf op de hoogte van ons nieuws
Veelgestelde vragen
Vallen beleggingsobjecten die worden aangeboden aan retailbeleggers onder het toepassingsbereik van de PRIIPs-verordening?
Ja. Beleggingsobjecten kwalificeren als een PRIIP en vallen daarmee onder het toepassingsbereik van de verordening. Zowel aanbieders van beleggingsobjecten met een vergunning als aanbieders die beleggingsobjecten onder de vrijstellingsregeling aanbieden, dienen per 1 januari 2018 te voldoen aan de PRIIPs-verordening.
Dit betekent onder meer dat u, wanneer u kwalificeert als de ontwikkelaar van het beleggingsobject, een Essentiële-informatiedocument (Eid) moet opstellen voor het beleggingsobject en dit moet publiceren op uw website. Wanneer u een beleggingsobject verkoopt of hierover adviseert moet u het Eid tijdig aan de retailbelegger verstrekken, in ieder geval voordat de overeenkomst met betrekking tot het beleggingsobject tot stand komt.
Stuur deze vraag door
Welke producten vallen buiten het toepassingsbereik van de PRIIPs-verordening?
De verordening is onder andere niet van toepassing op de volgende producten:
schadeverzekeringsproducten
levensverzekeringscontracten waarbij enkel wordt uitbetaald bij overlijden, letsel of ziekte
deposito?s (uitgezonderd gestructureerde deposito?s)
directe beleggingen in aandelen en obligaties
pensioenproducten
In Nederland zal er voor derdepijlerpensioenproducten de verplichting blijven bestaan om een informatiedocument op te stellen en te verstrekken. Zie voor meer informatie Derdepijlerpensioenproducten.
Stuur deze vraag door
Moeten beheerders van beleggingsinstellingen en ICBE?s per 1 januari 2018 een Essentiële-informatiedocument opstellen?
ICBE?s (ook wel bekend als UCITS) en beleggingsinstellingen (ook wel bekend als AIFM?s of alternative investment funds) vallen onder de definitie van een PRIIP. Echter, wanneer er voor deze producten de verplichting bestaat het Essentiële Beleggersinformatie (Ebi) op te stellen, geldt voor deze producten een tijdelijke vrijstelling van het opstellen van een Essentiële-informatiedocument (Eid). Deze vrijstelling geldt tot 31 december 2019. Vanaf deze datum zal er voor alle beleggingsinstellingen en ICBE?s die (tevens) aan retailbeleggers aanbieden een Eid moeten worden opgesteld. Beleggingsinstellingen die gebruik maken van het AIFMD-registratieregime, en zijn vrijgesteld van het opstellen van een Ebi, moeten bijvoorbeeld vanaf 1 januari 2018 voldoen aan de PRIIPs-verordening.
Stuur deze vraag door
Kan het Essentiële-informatiedocument ook na de het sluiten van de overeenkomst worden verstrekt?
Het Essentiële-informatiedocument (Eid) moet worden verstrekt door degene die adviseert over een PRIIP of een PRIIP verkoopt, voordat de aankoop tot stand komt. Dit om de retailbelegger voldoende tijd te geven om het Eid te bestuderen en met die kennis te besluiten de aankoop door te laten gaan of niet. Deze verplichting is van toepassing ongeacht waar of hoe de transactie plaatsvindt.
Op deze regel is één uitzondering mogelijk. Er dient dan wel aan een aantal voorwaarden te worden voldaan (zie voor meer informatie artikel 13, derde lid, van de verordening).
Het Eid mag verstrekt worden op papier, op een andere duurzame drager dan papier (zoals een cd-rom, usb-stick of ander opslagmedium) of via een website. In de laatste 2 gevallen moet het medium geschikt zijn gelet op de dienstverlening die met de retailbelegger plaatsvindt. Ook moet de retailbelegger de keuze hebben gehad tussen papier en het andere medium en duidelijk voor het andere medium gekozen hebben.
Stuur deze vraag door
Naar alle veelgestelde vragen
Informatie delen
Delen via:
deel